Préparer les rapports et la traçabilité
Nous préparons des rapports d’audit dans le périmètre convenu et accompagnons l’extension de la journalisation. Les sources, les accès et les modalités de consultation sont précisés au départ.
Services IT pour les activités réglementées · FINMA et LBA
Quand on vous demande des preuves, vous savez où les trouver.
Un rapport, un historique d’accès, une procédure de reprise : les informations utiles à une revue sont souvent réparties entre plusieurs personnes et plusieurs systèmes.
Nous vous aidons à organiser les éléments techniques et documentaires attendus, avec vos responsables conformité et les interlocuteurs de contrôle.
Parlons de votre prochaine revuePréparer les éléments de contrôle
La question est précise. La réponse doit l’être aussi.
Qui avait accès à cette ressource, et sur quelle période ?
Répondre peut demander de rapprocher des journaux, une décision d’accès et la configuration d’un système. Encore faut-il que les sources existent, soient conservées et puissent être consultées.
Nous définissons avec vous les systèmes concernés, les éléments attendus, les durées de conservation et les accès nécessaires. Le rapport décrit ce qui a été examiné, les constats et les points à traiter.
Des éléments exploitables commencent par une collecte et une conservation organisées.
Le périmètre de notre intervention
Relier les constats aux éléments qui les étayent.
Documenter la continuité et la reprise
Les BCP et DRP décrivent les priorités, les dépendances et les procédures en cas d’incident. Nous définissons avec votre entreprise les objectifs de reprise et les exercices à prévoir.
Structurer les revues
Standards ISO retenus et revue nLPD : le référentiel, les contrôles et les documents à examiner sont définis avec vos responsables. Les travaux suivent un périmètre explicite.
Vérifications continues pour la LBA
Un résultat doit pouvoir être examiné et suivi.
Nous proposons également un outil de vérification continue pour la lutte contre le blanchiment d’argent. La présentation précise les contrôles couverts, les données nécessaires et la fréquence des vérifications.
Nous abordons avec vous la manière de traiter les résultats et de les intégrer à votre organisation. Vos responsables conservent les décisions d’analyse et de suivi qui leur appartiennent.
L’outil s’inscrit dans votre dispositif de contrôle et dans vos responsabilités.
Les questions pratiques
Un mandat défini avec vos interlocuteurs.
Par quoi commence la mission ?
Par votre activité, les priorités de la revue et les livrables attendus. Le devis précise le périmètre, les accès, la confidentialité, les responsabilités et le suivi. Les exigences sont déterminées avec vos responsables et, selon le mandat, vos auditeurs ou conseils.
L’accompagnement vaut-il certification ?
Non. Un travail selon un standard ISO est distinct de l’obtention d’une certification. Les prestations décrites accompagnent votre dispositif de contrôle ; elles ne constituent pas une certification FINMA.
Peut-on commencer par un besoin précis ?
Le mandat peut être cadré autour des rapports, de la conservation des logs, de la continuité, d’une revue ou de l’outil LBA. Nous définissons ensemble les dépendances et les éléments nécessaires.
Parlons de votre situation
Quels éléments devez-vous pouvoir présenter ?
Partagez le sujet de la revue et les livrables attendus. Nous préciserons ensemble le périmètre de notre intervention.
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